美国证监会奖励举报人7.6亿 SEC颁发给个人奖励纪录

时间:2020-10-25 19:54来源:未知 作者:admin 点击:

在美国,有人靠举报成了亿万富翁。

据美国《福布斯》网站报道,美国证券交易委员会(SEC)22日表示,因为举报有功,委员会向一名举报人员支付了1.14亿美元(约合人民币7.6亿元)的奖励金,这是该机构有史以来向举报人员支付的最高金额。

奖励超A股976家上市公司2019年营业总收入

据悉,这位不知姓名的举报人在一起案件中为证券交易委员会提供了协助,因此获得了约5200万美元的奖励,在另一起相关案件中此人又获得了约6200万美元。

SEC称,这位举报者不顾个人和职业上的困难,提供了大量有效信息,对执法行动的成功起到了至关重要的作用。证券交易委员会没有透露案件的更多细节。

以A股上市公司2019年业绩数据为参照物,该笔奖励已经超过了A股976家上市公司2019年的营业总收入。

对于此次的天价奖励。SEC主席杰伊克莱顿(Jay Clayton)则表示,这具有里程碑意义,证明了SEC信守了奖励为SEC提供高质量信息的举报者的承诺。同时,他称:“举报人对证券法的执行做出了重要贡献,我们致力于快速、高效地为举报人提供更多资金。”

对于此次天价举报奖励,有网友表示,梳理过往的奖励案例中,共同点是提供了“高质量”“一手”的举报信息,而且切切实实是内部核心人员提供举报信息,举报人需要承担很多压力,因此重奖是应该的。

2012年以来,SEC已发放了约6.76亿美元奖励

自2012年实行奖励金制度以来,SEC已经向108名举报者发放了约6.76亿美元(约合人民币45.1亿元)的奖励。

1.14亿美元(约合7.62亿人民币)的奖金是SEC历史上举报人奖励最高的一次,是之前记录的两倍之多。

此前SEC颁发给个人的奖励纪录是2020年6月颁发的5000万美元奖金。

短短4个月的时间,这一纪录便被打破。

除上述两次天价奖励外,2018年,美国SEC还为三人颁发过总价值高达8300万美元的奖励。

2018年,三名举报人向美国监管机构举报了其所服务的美银美林存在不当行为。依据他们提供的信息,SEC在2016 年以美银美林未能将客户资金与自有资金隔离开来、把客户资产置于风险之中为由,对美银美林处以4.15 亿美元罚款。上述三位举报人则共同分得8300万美元的奖励。

SEC官网显示,所有款项都来自国会设立的投资者保护基金,该基金的资金完全来自违反证券法者支付给SEC的罚款。没有向受害投资者收取或扣留任何资金来支付举报人的奖金。如果举报人自愿向SEC提供原创、及时、可信的信息,从而导致执法行动的成功,他们可能有资格获得奖励。如果制裁金额超过100万美元,检举人将获得的奖金为罚款金额的10%到30%不等。

另外,《多德-弗兰克法案》规定,SEC会保护举报人的机密性,不会披露可能泄露举报人身份的信息。

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